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内幕曝光！知名券商营业部卷入“大骗局” 客户陷入ST股操纵案？本金亏惨了 公司回应

2023-08-08 20:08

　近期，有投资者曝出，数年前在营业部委托理财，却莫名陷入市场操纵大案中。

 
　　近日广东证监局一次性披露6张罚单，剑指光大证券广东分公司及下辖营业部及相关责任人，涉及多项违规行为，比如协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、未及时报告客户集体投诉等情况等。营业部前负责人等3人被认定为不适当人选。
 
　　据券商中国记者独家获悉，6张罚单背后，牵涉多起委托理财相关纠纷。一名相关案件的知情人士表示，该营业部前负责人及相关人员涉嫌借光大证券的名义，诱骗众多投资者投资理财，操纵数十个客户的账户、集资过亿，高位接盘一只ST股票以套现离场。值得一提的是，与投资者签署协议的乙方并非证券公司营业部员工，而是后来被证监会明确定性为操纵证券市场的第三方人士。
 
　　证券公司分支机构存在“窝案”的现象已屡见不鲜。三年前被曝出的太平洋证券内蒙古分公司前总经理，其打着太平洋证券名义实则利用自己控制“伪私募”与投资者签订委托理财协议，最终爆发兑付危机。
 
　　有券商人士对此分析认为，上述可能是营业部相关人士的个人行为。但公司多年来未发现分支机构乱象，亦反映出在合规及风险管理方面存在一定漏洞，值得业内警醒。
 
　　对此，光大证券向券商中国记者回应称，本次监管措施涉及违规行为主要发生在2018年至2019年，公司在2020年4月对涉事营业部负责人进行免职处理，责令其专职处理相关事项，并做好客户沟通工作。
 
　　光大证券一营业部踩多条红线 负责人等3人被认定不适当人选
 
　　据广东证监局披露的罚单， 6份罚单指向光大证券云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部，下称“该营业部”）存在三项违规行为：
 
　　一是该营业部原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。
 
　　二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。
 
　　三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。反映出该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。
 
　　广东证监局责令，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部在1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并向广东证监局提交合规检查报告。光大证券广东分公司也因对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任，被采取出具警示函措施。
 
　　与此同时，4位相关责任人也受到不同程度的行政处罚。其中，该营业部负责人张林开被认定为不适当人选，2年内不得担任证券公司董监高和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
 
　　经查，张林开担任该营业部负责人期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效。此外，还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。
 
　　营业部员工叶镇华、李国新也由于出借证券账户、违规承诺承担损失等问题被监管部门认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务。叶贤升因向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码的被出具警示函。
 
　　记者查阅中证协的从业人员信息发现，截至8月1日，张林开依然在光大证券任职，登记类别为一般证券业务，登记状态为正常。而叶镇华、李国新、叶贤升已不在光大证券任职。
 
　　投资者爆：被诱骗与不明人士签署委托投资 营业部前负责人张林开为关键“牵线人”
 
　　从上述罚单可看出，光大证券广东分公司及云浮新兴荔园路证券营业部均“未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项”。
 
　　券商中国记者独家了解到，这背后牵涉多起委托理财及相关纠纷。多名投资者反映，他们在不知情的情况下与身份不明人士签署一份投资委托协议，直到今年上半年证监会公告的一则罚单，才知道该身份不明人士是一名市场操纵者。而这一切，离不开中间人“保本承诺”“代客理财”的诱导，也就是上述光大证券云浮新兴东堤北路证券营业部原负责人张林开及其团队。
 
　　具体来看，记者从投资者处独家获悉《投资委托协议》，甲方为投资者，乙方为自然人，名叫郑慧。该协议提到，“甲方委托乙方进行二级市场股票投资，乙方作为投资团队，其投资策略是通过大数据严格筛选买入一揽子股票，形成投资组合，以获取稳定收益”。
 
　　甲方提供理财资金，乙方提供保证金，共同存入甲方的证券账户，双方出资比例为甲：乙=10:1。“乙方保证甲方本金安全，并按年化12%的收益支付甲方利息”（红线部分）。甲方将账号密码告知乙方，由乙方进行股票操作。
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